公告日期：2025-12-12

天风证券股份有限公司

关于协创数据技术股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

保荐人名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：协创数据

保荐代表人姓名：何朝丹 联系电话：021-60255085

保荐代表人姓名：张兴旺 联系电话：021-60255085

现场检查人员姓名：何朝丹
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 12 月 11 日至 2025 年 12 月 12 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段
（1）查阅公司章程、三会议事规则及相关治理制度；
（2）查阅公司的董事会、监事会和股东大会会议文件；
（3）现场查看公司主要管理场所；
（4）访谈上市公司的董事会秘书；
（5）对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制、记录；

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关 √
业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √注
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关法律、法规、规范性

文件的规定，公司于 2025 年 6 月 12 日召开第三届董事会第三十六次会议，2025 年 6 月 30 日召
开 2025 年第四次临时股东会，分别审议通过了《关于变更经营范围、修订＜公司章程＞并授权办理工商变更登记的议案》。《公司章程》修订完成的同时，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会履行《中华人民共和国公司法》等相关法律法规中规定的监事会职权。公司第三届监事会主席胡志宇先生，监事刘建飞先生、职工代表监事时昌文先生离任。除此以外，公司董监高未发生重大变化。
（二）内部控制
现场检查手段
（1）查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门提交的工作计划和报告等；
（2）访谈了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况；
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会的会议材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；

（3）在公开渠道查阅……
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