公告日期：2025-11-06

四会富仕电子科技股份有限公司

委托理财管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范四会富仕电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及其控股子公司（以下简称“控股子公司”）委托理财业务的管理，有效控制决策及执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、法规、规范性文件和《四会富仕电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称“委托理财”是指公司或控股子公司在国家政策允许及有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，通过商业银行理财、证券公司理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理行为。在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。公司投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的的投资。
第三条 公司从事委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，不得影响公司正常经营和主营业务的发展。

第四条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金（包括闲置的自有资金或募集资金），不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得因进行委托理财影响公司正常的生产经营资金需求。使用闲置募集资金（包括超募资金）进行委托理财，还需按照相关法律法规及公司《募集资金管理办法》相关规定执行。
第五条 本制度适用于公司及控股子公司进行委托理财的运作。

第二章 审批权限与执行程序

第六条 公司进行委托理财，应当由公司董事会或股东会审议通过，不得将委托理财审批权限授予公司董事个人或者经营管理层行使，应按如下权限进行审
批：

（一）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产的 10%以下的，应该经董事长批准后实施。委托理财总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过 1000 万元人民币的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。委托理财总额占公司最近一期经审计净资产的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元的，还应提交股东会审议。

（二）公司应当在董事会或股东会审议批准的理财额度内、审批同意的委托理财范围内进行委托理财。在董事会或股东会决议有效期限内，累计投资理财余额总和不得超过董事会或股东会审议批准的理财额度。

（三）公司进行委托理财提交董事会或股东会进行审议通过后，可确定一定的资金使用额度，并授权公司管理层负责具体实施。

（四）委托理财应当以发生额作为计算标准，按照连续十二个月累计计算。连续十二个月内滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为交易金额计算。已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关累计计算范围。

第七条 关于公司使用暂时闲置的募集资金委托理财的特别要求：

（一）公司使用暂时闲置的募集资金购买的理财产品应符合以下要求：

1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

3、投资理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报证券交易所备案并公告。

（二）投资理财产品的期限不得超过十二个月。

（三）应当经公司董事会审议通过，独立董事、审计委员会、保荐机构发表明确同意意见，按照本制度第六条规定应当提交股东会审议的，还应当提交股东会审议。

第八条 财务部是委托理财的管理部门和实施的责任部门，负责拟定委托理财的计划、落实具体的委托理财配置策略、委托理财的经办和日常管理、委托理财的财务核算、委托理财相关资料的归档和保管等。主要职能包括：

（一）委托理财投资前论证：根据公司财务状况、现金流状况、资金价格及
利率变动以及董事会或者股东会决议等情况，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行内容审核和风险评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务。

（二）委托理财投资期间管理：落实各项风险控制措施，发生异常情况时及时报告公司董事会。

（三）委托理财事后管理：跟踪到期的投资资金和收益，保障资金及时足额到账。委托理财完成时，及时取得相应的投资证明或其它有效凭据并及时记账，将签署的合同、协议等作为重要业务资料及时归档。

第九条 财……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。