公告日期：2025-01-23

中德证券有限责任公司

关于美瑞新材料股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：美瑞新材

保荐代表人姓名：杨皓然 联系电话：010-59026704

保荐代表人姓名：王颖 联系电话：021-61638858-6299

现场检查人员姓名：杨皓然、许靖、宋麒、黄群
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年1月9日至2025年1月11日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司三会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章管理制度；
（3）了解公司治理制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况；
（4）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）了解公司控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 是
性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 不适用
露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 不适用
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度；
（2）查阅公司内部控制评价报告、内部审计部门及审计委员会出具的文件或报告。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是
（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 不适用
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 是
适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 不适用
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 是
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度；
（2）查阅公司信息披露文件以及相应的支撑文件；
（3）对董事会秘书和证券事务代表进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 是
披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是

（四）保护公司利益不受侵害……
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