公告日期：2025-10-30

广州山水比德设计股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为进一步完善广州山水比德设计股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作、内幕知情人的登记备案等工作，确保公司信息披露的公开、公平、公正，保护股东和其他利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件及《广州山水比德设计股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。

第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为公司内幕信息管理工作主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书此项职责，证券事务部作为公司内幕信息监督、管理、登记及备案等工作的日常办事机构。

第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。

第四条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司以及本公司能够实施重大影响的参股公司。公司董事、高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司等相关个人及单位对上述事项应予以积极配合，做好内幕信息的保密工作。内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记管理工作，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。

第二章 内幕信息的含义及范围

第五条 本制度所指内幕信息，是指为内幕信息知情人所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露报刊或网站上正式公开披露。

第六条 内幕信息的范围包括但不限于：

（一）发生可能对公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，主要包括：

1．《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

2．公司发生大额赔偿责任；

3．公司计提大额资产减值准备；

4．公司出现股东权益为负值；

5．公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

6．新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

7．公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

8．法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
9．主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

10．公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

11．主要或者全部业务陷入停顿；

12．获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

13．聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

14．会计政策、会计估计重大自主变更；

15．因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

16．公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关
重大行政处罚；

17．公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

18．除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身……
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