公告日期：2025-03-04

公司简称：佰奥智能 证券代码：300836
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

昆山佰奥智能装备股份有限公司

2025年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2025 年 3 月

目 录

一、释义 ......3
二、声明 ......4
三、基本假设 ......5
四、本持股计划的主要内容 ......6
（一）本持股计划的基本原则......6
（二）本持股计划的参加对象及确定标准......6
（三）本持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模......7
（四）本持股计划的持有人分配情况......9
（五）持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置......10
（六）本持股计划的管理模式......13
（七）持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......18
（八）持股计划其他内容......20
五、独立财务顾问对本持股计划的核查意见 ......21
（一）对本持股计划是否符合政策法规规定的核查意见......21
（二）对公司实施本持股计划可行性的核查意见......23
（三）实施本持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 ......24
六、结论 ......24
七、提请投资者注意的事项 ......24
八、备查文件及咨询方式 ......25
（一）备查文件......25
（二）咨询方式......25
一、释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
佰奥智能、公司、本 指 昆山佰奥智能装备股份有限公司
公司

本计划、员工持股计 指 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年员工持股计划

划、本员工持股计划
本计划草案、员工持

股计划草案、本员工 指 《昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》
持股计划草案

持有人 指 参加本员工持股计划的公司（含分公司和控股子公司，下同）员工

持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会

标的股票 指 指本员工持股计划通过合法方式受让和持有的佰奥智能 A 股普通
股股票

自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后
一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起，至本员工持股计
存续期 指 划所持有的公司股票全部出售或过户至本员工持股计划份额持有
人，且本员工持股计划资产依照本员工持股计划规定清算、分配完
毕止

指本员工持股计划设定的持有人归属权益的条件尚未成就，非经管
锁定期 指 委会同意所获授份额不得转让或处置的期间，自公司公告认购的份
额对应标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算

《员工持股计划管 指 《昆山佰奥智能装备股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》理办法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引第 2 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
号》 司规范运作》

《公司章程》 指 《昆山佰奥智能装备股份有限公司公司章程》

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：独立财务顾问报告中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异

是由四舍五入造成的。

二、声明

本独立财务顾问接……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。