公告日期：2025-11-24

南京市测绘勘察研究院股份有限公司

风险管理制度

（2025 年 11 月）

第一章 总 则

第一条 为提高南京市测绘勘察研究院股份有限公司（以下称“公司”）的运
作水平，提高风险防范意识，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据国家有关法律、法规，结合公司实际制定本制度。

第二条 本制度所称风险，是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相
关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。

本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。

本制度所称风险评估，是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司，各子公司可根据本制度结合
自身实际制定实施细则。

第二章 风险管理组织体系及职责分工

第四条 公司风险管理的组织体系由公司董事会、总裁室、各职能部门及子
公司内设的风险职能部门或岗位构成。

第五条 公司各部门为风险管理第一道防线；总裁室为风险管理第二道防线；
董事会及其专业委员会和股东会为风险管理第三道防线。

第六条 公司审计部为公司风险管理机构，在公司总裁室的协助及指导下，
负责组织评估公司各类风险及其应对策略，为公司董事会决策提供依据。

第七条 审计部需每年确定风险评估范围（关键业务和事项）和风险评估方
法，并汇总风险评估情况，组织相关人员进行复核和验证，编写风险评估报告。
第八条 公司各部门、分公司及子公司负责评估制定各自在运作过程中可能
的风险及其应对措施，经总裁室审议后及时报送审计部。

第九条 公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责：

（一）公司各职能部门按照公司董事会制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控组织，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险应对方案。
（二）根据识别的风险和确定的风险应对方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。

（三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，除向各子公司领导汇报情况外，还应向公司领导及董事会反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况；

（四）配合内控组织等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。

第十条 公司董事会负责推动公司风险管理体系的建设，并监督其实施的有
效性；董事会负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作。

第十一条 公司各部门负责人和子公司负责人为风险控制的第一责任人，履
行风险控制职能，执行具体的风险管理制度。建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制制度，并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。

第三章 风险管理目标和基本流程

第十二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：

（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；

（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；

（三）确保法律法规的遵循；

（四）提高公司经营的效益及效率；

（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第十三条 公司风险管理的总体目标是：通过风险确认与识别程序，预先发
现风险征兆，提前采取必要的预控措施，以达到规避风险，减少损失的目标；对于已发生的风险，首先通过已有的控制措施予以控制，进而采取补偿措施进行控制，把风险损失降低到最小限度。

第十四条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、
法律风险、财务风险和经营风险。

（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。

（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合规性目标实现的因素。

（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险……
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