公告日期：2025-09-27

山东东岳有机硅材料股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《山东东岳有机硅材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。

第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则：

（一） 平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二） 公平、公正、公开的原则；

（三） 对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范；
（四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规定的回避表决制度；

（五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或者专业评估机构发表意见和报告；
（六） 应当披露的关联交易事项应当经公司过半数独立董事同意且独立董事专门会议审议通过。

第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章 关联交易

第四条 关联交易是指本公司及本公司的控股公司与关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列事项：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；

（三） 提供财务资助（含委托贷款）；

（四） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权或者债务重组；

（九） 研究与开发项目的转移；

（十） 签订许可协议；

（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二） 购买原材料、燃料、动力；

（十三） 销售产品、商品；

（十四） 提供或者接受劳务；

（十五） 委托或者受托销售；

（十六） 关联双方共同投资；

（十七） 其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项；

（十八） 深圳证券交易所认定的其他交易。

第五条 关联交易活动应遵循商业原则，做到公正、公平、公开。关联交易的价格应主要遵循市场价格的原则，如果没有市场价格，按照协议价格。关联交易应签订书面合同或者协议，合同或者协议内容应明确、具体。

第六条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源。

第三章 关联人

第七条 本公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第八条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为本公司的关联法人：
（一） 直接或者间接地控制本公司的法人或者其他组织；

（二） 由前项所述主体直接或者间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；

（三） 由本制度第九条所列本公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；

（四） 持有本公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人；
（五） 中国证监会、深圳证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能造成本公司对其利益倾斜的法人或者其他
组织。

公司与本条第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控制而形成本条第（二）项所述情形的，不因此而形成关联关系，但该法人的董事长、经理或者过半数的董事属于本条第（二）项所列情形者除外。

第九条 具有下列情形之一的自然人，为本公司的关联自然人：

（一） 直接或者间接持有本公司 5％以上股份的自然人；

（二） 本公司董事、高级管理人员；

（三） 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、高级管理人员；
（四） 本条第（一）项至第（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及……
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