公告日期：2025-04-23

深圳市铂科新材料股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

深圳市铂科新材料股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础
上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有
效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价范围的主要单位

包括：深圳市铂科新材料股份有限公司及其子公司惠州铂科实业有限公司、惠州铂科磁材有限公司、成都市铂科新材料技术有限责任公司、河源市铂科新材料有限公司、惠州铂科新感技术有限公司、铂科控股投资有限公司、铂科国际有限公司及铂科新材（泰国）有限公司。

2、纳入评价范围单位占比

指标 占比

纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100%

纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100%

3、纳入评价范围的主要业务和事项

包括：公司治理层面和业务流程层面。

（1）公司治理层面，包括：组织架构、企业文化、人力资源、风险评估、社会责任；

（2）业务流程层面，包括：资金活动、合同管理、信息披露、销售与回款、研究与开发、生产管理、采购管理、财务管理、预算管理、关联交易控制、对外担保控制以及重大投资的控制等主要业务流程。

4、重点关注的高风险领域

主要包括：公司的发展战略、内控及风险评估、销售与回款、关联交易控制和对外担保控制等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及对于高风险领域的关注涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（1）组织架构

按照建立现代企业制度的要求，公司建立了股东大会、董事会、监事会等规范的企业管理体制，设置独立董事，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度及总经理工作细则等，明确各自的职责范围、权利、义务以及工作程序。

在董事会内部成立四大委员会，分别为战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会，由公司内部董事与独立董事共同组成，并制定了相应的工作细则。这些机构的设置强化了董事会的决策功能，完善了公司治理结构。
为更好地对公司各项工作进行有效监督，公司设立了审计部，对执行国家财经法律、法规情况；法人治理结构的建立、健全和有效情况；内部控制制度等有关规章制度的建立、健全和有效执行情况；股东大会、董事会决议落实、执行情况以及公司经济活动等进行审计监督，有力地促进了公司管理水平的提高。

通过以上机构的设置与发挥职能，整个公司内部已建立起以科学管理为基础的“法治”体系，公司的治理体制步入了一条良性循环的轨道。

为实现企业专业化管理，根据生产经营不断发展的需要，公司对管理组织机构进行了合理化调整，建立了精简高效的职能部门。为实……
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