公告日期：2025-04-21

方正证券承销保荐有限责任公司关于

江苏斯迪克新材料科技股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任 被保荐公司简称：斯迪克
公司

保荐代表人姓名：王子 联系电话：010-56991899

保荐代表人姓名：谢江鹏 联系电话：010-56991899

现场检查人员姓名：谢江鹏
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 7 日-2025 年 4 月 8 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：

（1） 查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；

（2） 查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；

（3） 核查董监高变动资料及相关公告；

（4） 对公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 是
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职 是
责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 是
务

本核查期间，公司董事倪建国先生因个人原因辞去公司董事、审计委员会委员职务，2024年 4 月 18 日，公司召开了第五届董事会第二次会议，同意补选陈锋先生为公司第五届董事
会非独立董事候选人，2024 年 5 月 9 日，公司召开 2023 年度股东大会，审议通过了选举陈
锋为公司第五届董事会非独立董事的议案。本核查期间，公司高级管理人员肖宝先生、李图民先生、刘则轩先生、刘安华先生因个人原因辞去公司副总经理职务。公司董事、高级管理人员变化均履行了相关程序和信息披露义务。

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 不适用
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制

现场检查手段：

（1） 查阅公司内部审计制度相关文件；

（2） 取得公司内部审计人员及审计委员会名单；

（3） 查阅审计委员会会议文件，内审部门提交的工作计划和报告；

（4） 对公司高级管理人员进行访谈等；

（5） 查阅公司 2024 年度内部控制自我评价报告等文件。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 是
用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 不适用
部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 是
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 是
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 是
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 是
合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段：

（1） 查阅上市公司信息披露管理制度、信息披露文件；

（2） 查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；

（3） 检索公司舆情报道，对公司高级管理人员进行访谈等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ……
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