公告日期：2025-05-15

中信证券股份有限公司

关于

北京指南针科技发展股份有限公司2022 年度向特定对象发行 A 股股票
之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二〇二五年五月

声 明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”或“保荐机构”）接受北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“指南针”、“发行人”或“公司”）的委托，担任指南针 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，为本次发行出具上市保荐书。

保荐机构和保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

在本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《北京指南针科技发展股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》相同。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 发行人基本情况 ...... 4
一、发行人概况...... 4
二、主营业务介绍...... 5
三、核心技术和研发水平...... 6
四、主要财务数据和财务指标...... 7
五、保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员情况...... 9
第二节 发行人主要风险 ...... 11
一、与本次发行相关的风险...... 11
二、发行人经营面临的主要风险...... 12
第三节 本次发行情况 ...... 26
一、发行股票的种类和面值...... 26
二、发行方式及发行时间...... 26
三、定价基准日、发行价格及定价原则...... 26
四、发行对象...... 27
五、发行数量及认购方式...... 27
六、本次发行股票的限售期...... 28
七、上市地点...... 28
八、募集资金金额及用途...... 28
九、本次向特定对象发行前的滚存未分配利润安排...... 28
十、本次向特定对象发行决议的有效期...... 28
第四节 本次发行的合规情况 ...... 30
第五节 保荐机构与发行人之间的关联关系...... 31 一、保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股
东、重要关联方股份情况...... 31 二、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股
东、实际控制人、重要关联方股份的情况；...... 31
三、保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管理人员，持有发行 人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股
东、实际控制人及重要关联方任职的情况...... 32 四、保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际
控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况...... 32
五、保荐机构与发行人之间的其他关联关系...... 32
第六节 保荐机构承诺事项 ...... 33
第七节 对发行人持续督导期间的工作安排事项...... 34
一、持续督导事项...... 34
二、保荐协议对保荐机构的权利、履行持续督导职责的其他主要约定...... 34
三、发行人和其他中介机构配合保荐机构履行保荐职责的相关约定...... 35
四、其他安排...... 35
第八节 保荐机构认为应当说明的其他事项...... 36
第九节 保荐机构对本次股票上市的推荐结论...... 37

第一节 发行人基本情况

一、发行人概况

中文名称：北京指南针科技发展股份有限公司

英文名称：Beijing Compass Technology Development Co., Ltd.

股票上市交易所：深交所

股票简称：指南针

股票代码：300803.SZ

法定代表人：冷晓翔

统一社会信用代码：911101087263410239

注册资本：408,976,849 元1

成立日期：2001 年 4 月 28 日

注册地址……
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