公告日期：2025-04-18

光大证券股份有限公司

关于中简科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：中简科技

保荐代表人姓名：吴燕杰 联系电话：021-22169999

保荐代表人姓名：侯传科 联系电话：021-22169999

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1 次（现场调取专户对账单）

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数 5 次

（2）列席公司董事会次数 11 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 5 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 是

（2）关注事项的主要内容 违规开展委托理财事项、公章保管及使用瑕
疵

保荐机构履职过程中关注到以下事项：

（1）2024 年 3 月至 8 月，公司存在未经董
事会审议授权使用自有资金违规开展委托
理财业务的情形。

针对该事项，公司于 2024 年 8 月 27 日召开
第三届董事会第十四次会议及第三届监事
会第九次会议对该事项进行了补充确认；截
至 2024 年 10 月 28 日，公司已将全部资金
赎回，未出现本金亏损，亦未对公司日常资
金周转和主营业务开展造成重大不利影响。
（3）关注事项的进展或者整改情况 为杜绝此类事项再次发生，公司将督促相关
人员加强对法律法规、上市规则等的学习，
加强对现金管理的内部控制工作。

（2）公司在公章保管及使用审批方面存在
瑕疵；公章于 2024 年 10 月遗失。

针对该事项，公司已强化内部用印审……
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