公告日期：2025-05-15

国投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司

关于石药创新制药股份有限公司终止发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易事项相关主体买卖股票情况

的自查报告的核查意见

石药创新制药股份有限公司（以下简称“石药创新”、“公司”或“上市公司”）拟以发行股份及支付现金方式购买石药集团维生药业（石家庄）有限公司、石药（上海）有限公司、石药集团恩必普药业有限公司（以下简称“恩必普药业”）合计持有的石药集团百克（山东）生物制药股份有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

上市公司于 2025 年 4 月 28 日召开第六届董事会第二十四次会议、第六届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的议案》，同意公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。

国投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》等文件的规定，对上市公司本次交易相关主体买卖股票的情况核查如下：

一、本次交易的相关主体自查期间

本次交易的相关主体买卖股票情况的自查期间为：《石药创新制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》
首次披露之日起（2024 年 10 月 16 日）至终止本次重组事项披露之日止（2025
年 4 月 28 日）。

二、本次交易的相关主体核查范围

本次交易的相关主体核查范围为：

（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人；

（二）上市公司控股股东及其主要负责人；

（三）交易对方及其主要负责人；

（四）标的公司及其主要负责人；

（五）本次交易相关中介机构及其经办人员；

（六）前述（一）至（五）项所述自然人的直系亲属（配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）；

（七）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人。

三、本次交易相关各方及相关人员买卖股票的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、相关机构及人员出具的自查 报告等，自查期间内，上述纳入本次交易核查范围内的相关方买卖上市公司股票 的情形如下：

（一）恩必普药业

恩必普药业系上市公司的控股股东，在自查期间买卖上市公司股票的情况如 下：

单位：股

名称 累计买入 累计卖出 自查期末持股数

恩必普药业 2,543,500 - 1,036,287,894

根据上市公司于 2024 年 11 月 8 日披露的《关于控股股东增持公司股份计划
的公告》，上市公司的控股股东恩必普药业拟自 2024 年 11 月 8 日（含本日）起
6 个月内，择机增持公司股份，增持金额不低于人民币 10,000.00 万元，不超过 人民币 12,000.00 万元。

针对上述买入上市公司股票的行为，恩必普药业出具声明和承诺如下：

“1、本公司在自查期间内买入上市公司股票的行为，是基于本公司对上市公 司发展前景的坚定信心以及稳定上市公司股价维护长期投资价值而为，与本次交 易不存在关联关系。

2、本公司不存在利用上市公司本次交易内幕消息买卖上市公司股票的情形。

3、在本次交易终止前，本公司严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布 的规范性文件规范交易行为，未以任何方式将本次交易之未公开信息披露给第三 方。”

（二）中信证券

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任本次交易的独立财务 顾问，在自查期间内，中信证券自营业务账户买卖上市公司股票的情况如下：

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。