公告日期：2025-04-17

中泰证券股份有限公司

关于江苏立华食品集团股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：立华股份

保荐代表人姓名：苑亚朝 联系电话：010-59013989

保荐代表人姓名：仓勇 联系电话：010-59013989

现场检查人员姓名：苑亚朝

现场检查对应期间：2024 年 1 月至 2024 年 12 月

现场检查时间：2025 年 4 月 3 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司章程及各项规章制度；与公司相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；查阅公司相关信息披露文件；对公司主要生产经营场所进行现场查看。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 √
则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √

信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会会议文件；查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计师出具的内部控制鉴证报告；查阅公司制定的各项内控制度；对公司相关人员进行访谈等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况；查阅深圳证券交易所
互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道；查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √
司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件；查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等；对相关人员进行访谈等。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人 √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接 ……
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