公告日期：2026-02-09

国浩律师（上海）事务所

关于

宁波润禾高新材料科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券

之

法律意见书

上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT25-28 楼 邮编：200085

25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

二〇二六年一月

目 录

释 义 ...... 3
第一节 引 言 ...... 7
第二节 正 文 ...... 11
一、本次发行的批准与授权...... 11
二、本次发行的主体资格...... 13
三、本次发行的实质条件...... 14
四、发行人的设立...... 20
五、发行人的独立性...... 20
六、发行人的控股股东和实际控制人...... 22
七、发行人的股本及其演变...... 24
八、发行人的业务...... 25
九、关联交易和同业竞争...... 26
十、发行人的主要财产...... 28
十一、发行人的重大债权、债务...... 31
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 32
十三、发行人章程的制定与修改...... 33
十四、发行人股东会、董事会议事规则及规范运作...... 33
十五、发行人董事、监事（审计委员会）和高级管理人员及其变化...... 35
十六、发行人的税务...... 36
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 38

十八、本次募集资金的运用...... 39
十九、发行人业务发展目标...... 42
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 43
二十一、本次发行的《募集说明书》法律风险的评价...... 44
二十二、结论意见...... 44
第三节 签署页 ...... 45

释 义

本法律意见书中，除非依据上下文应另作解释，或者已经标注之解释，否则下列简称分别对应含义如下：

公司、润禾材料、发行人 指 宁波润禾高新材料科技股份有限公司

本次发行、本次向不特定对 指 发行人按照本次发行方案向不特定对象发行可转换宁
象发行 波润禾高新材料科技股份有限公司债券的行为

可转债、可转换公司债券 指 可转换宁波润禾高新材料科技股份有限公司债券

润禾有限 指 宁波润禾高新材料科技有限公司，系发行人前身

德清润禾 指 浙江润禾有机硅新材料有限公司

杭州润禾 指 浙江润禾化工新材料有限公司

九江润禾 指 九江润禾合成材料有限公司

润禾研究院 指 杭州润禾材料研究院有限公司

香港润禾 指 润禾（香港）有限公司

小禾材料 指 小禾电子材料（德清）有限公司

珠海润禾 指 润禾材料（珠海）有限公司

同和新材 指 宁波同和新材料有限公司

实际控制人 指 叶剑平、俞彩娟夫妇

润禾控股、控股股东 指 浙江润禾控股有限公司

协润投资 指 宁海协润投资合伙企业（有限合伙）

咏春投资 指 宁海咏春投资合伙企业（有限合伙）

润林投资 指 宁波润林投资咨询有限公司

盈和合金 指 宁波盈和合金新材料有限公司

容诚会计师 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。