公告日期：2025-05-07

中天国富证券有限公司

关于江苏凯伦建材股份有限公司

向特定对象发行股票之持续督导保荐总结报告书

中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”）作为江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称“凯伦股份”或“公司”）向特定对象发行股票项目的保
荐机构，对凯伦股份履行持续督导义务，持续督导期限自 2021 年 6 月 22 日至
2024 年 12 月 31 日。目前持续督导期限已满，中天国富证券现根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本保荐代表人自愿接受中国证监会、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 中天国富证券有限公司

注册地址 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务
区集中商业（北）

主要办公地址 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务
区集中商业（北）

法定代表人 王颢

保荐代表人 陈杰、陈定

联系电话 0755-33522821

发行人名称 江苏凯伦建材股份有限公司

证券代码 300715

注册资本 378,055,430 元

注册地址 苏州市吴江区七都镇亨通大道 8 号

办公地址 苏州市吴江区东太湖大道 11588 号财智汇商务大厦 C 幢 15
楼

法定代表人 钱林弟

董事会秘书 霍巨

联系电话 0512-63810308

本次证券发行类型 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市

本次证券上市时间 2021 年 6 月 22 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐机构及保荐代表人按照相关法律法规要求，对凯伦股份情况进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的审核，组织凯伦股份及其它中介机构对深交所的意见进行答复，按照深交所的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与深交所进行专业沟通，按照深交所上市规则的要求向深交所提交推荐股票上市要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

3、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对公司使用闲置募集资金进行现金管理事项发表独立意见；

4、持续关注公司对外担保和关联交易等事项；

5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、产业政策和格局的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

6、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，对公司董事、监事及高级管理人员进行定期培训……
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