公告日期：2025-12-23

西部证券股份有限公司

关于湖南九典制药股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：九典制药

保荐代表人姓名：江伟 联系电话：0731-84727299

保荐代表人姓名：徐飞 联系电话：0731-84727299

现场检查人员姓名：江伟、阳欢欢
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月15日、2025年12月19日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）对上市公司董事、高级管理人员进行访谈；
（2）现场查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（3）查阅历次董事会、股东会会议材料；查阅公司章程及各项规章制度；
（4）取得公司股东名册，检查上市公司的控股股东、实际控制人变动情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 是

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 是
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 是
认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关 是
业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应 不适用
程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 不适用
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅内部审计部门资料，查阅内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；
（4）访谈公司管理层，了解募集资金使用情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是
（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 不适用
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 是
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 是
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 是
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅历次董事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司信息披露制度；查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（3）对董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 是
……
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