公告日期：2025-04-24

西部证券股份有限公司

关于湖南九典制药股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”、“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对九典制药使用闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册，公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行数量2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资金总额为人民币270,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,379,028.29 元，实际募集资
金净额为人民币 262,620,971.71 元。上述募集资金已于 2021 年 4 月 8 日划转至
公司募集资金专户，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字[2021]第 1100011 号《验资报告》。

公司在《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露了募集资金
投资项目及募集资金使用计划。2022 年 1 月 11 日公司召开第三届董事会第七次
会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目
的议案》，并于 2022 年 1 月 12 日在巨潮资讯网上披露了《关于调整部分募集资
金投资项目的公告》（公告编号：2022-005）。调整后的募集资金使用计划如下：
单位：万元

序号 项目名称 投资金额 募集资金拟投资金额 建设期

1 新药研发 13,115.00 10,834.00 60 个月

2 外用制剂车间扩产建设项目 10,611.54 8,113.06 32 个月

3 补充流动资金 8,052.94 8,052.94 -

合计 31,779.48 27,000.00 -

2024 年 8 月 23 日公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第四次
会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，并于 2024年 8 月 24 日在巨潮资讯网上披露了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的公告》（公告编号：2024-059）。在不改变募投项目实施主体、实施地点和募集资金用途的前提下，对募投项目的达到预定可使用状态日期进行调整如下：

项目名称 调整前 调整后

项目达到预定可使用状态日期 项目达到预定可使用状态日期

PDX-02 项目 2025 年 12 月 31 日 2027 年 6 月 30 日

新药 PDX-03 项目 2025 年 12 月 31 日 2028 年 6 月 30 日

研发

PDX-04 项目 2025 年 12 月 31 日 2028 年 12 月 31 日

由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在一定的闲置情况。

二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

1、投资目的

在确保不影响募集资金投资项目建设进程以及公司正常经营活动的前提下，为进一步提升公司资金的使用效率，合理运用部分闲置募……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。