公告日期：2025-10-27

国投证券股份有限公司

关于中山联合光电科技股份有限公司

全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“联合光电”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对联合光电全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况和核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意公司向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成后，保荐机构国投证券股份有限公司（原名为“安信证券股份有限公司”）在扣除相关费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中
山 联 合 光 电 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 股 份 募 集 资 金 验 资 报 告 》
（XYZH/2021SZAA20355号）。

二、募集资金投资项目情况

根据《2020 年创业板向特定对象发行 A 股股票募集说明书》，公司向特定
对象发行股票的募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 预计投资总额 拟投入募集资金总额 扣除发行费用后拟投
入募集资金金额

1 新型显示和智能穿戴 49,586.00 40,000.00 39,215.48
产品智造项目

2 偿还银行贷款 7,500.00 7,500.00 7,500.00

合计 57,086.00 47,500.00 46,715.48

公司于2025 年10月 23日分别召开第四届董事会第六次会议及第四届监事
会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目 中的“新型显示和智能穿戴产品智造项目” 达到预定可使用状态日期延期至
2026 年 12 月 31 日，根据该项目的实际投资项目进度及资金支付安排，现阶段
募集资金会出现短暂闲置的情况。

三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）管理目的

为提高闲置募集资金使用效率，在不影响募投项目建设和公司及中山联合光 电显示技术有限公司（以下简称“显示技术”）正常经营的情况下，合理利用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于增加资金收益，为公司及股东获取更 多的回报。

（二）额度及期限

公司拟使用总额不超过人民币 17,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度范围及 有效期内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至 募集资金专户。

（三）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买保本 型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等）。闲置 募集资金拟投资的产品须符合以下条件：

1、结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；

2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

3、投资产品不得质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）投资期限

自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

（五）投资决策及实……
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