公告日期：2025-11-13

董事、高级管理人员内部问责制度
证券代码：300687 证券简称：赛意信息

广州赛意信息科技股份有限公司

董事、高级管理人员内部问责制度

（2025 年 11 月修订）

第一章 总 则

第一条 为进一步完善广州赛意信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的法人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员
恪尽职守，提升公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法
规、规范性文件以及《广州赛意信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、公司内部控制制度的规定，特制定本制度。

第二条 公司董事会及高级管理人员须按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法
规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。

第三条 问责制度是指对公司董事会、高级管理人员及其他相关人员在其所
管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行
为进行责任追究的制度。

第四条 问责对象为公司董事、高级管理人员、分（子）公司负责人及其他
相关人员（即被问责人）。

第五条 本问责制度坚持下列原则：

（一）制度面前人人平等原则；

（二）责任与权利对等原则；

（三）谁主管谁负责原则；

（四）实事求是、客观、公平、公正原则；

（五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合。

第二章 问责事项

董事、高级管理人员内部问责制度
证券代码：300687 证券简称：赛意信息

第六条 本制度所涉及的问责事项如下：

（一）不能履行董事职责，无故不出席会议，不执行董事会决议的；高管人
员不履行或不正确履行职责，不执行董事会决议的；

（二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务
及工作要求，因工作不力未完成的；

（三）未认真执行董事会决议、总经理办公会决议及交办的工作任务，影响
公司整体工作计划的；

（四）泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息，从而造成公司损失的；

（五）未能认真履行其职责，管理松懈、措施不到位或不作为，导致工作目
标、工作任务不能完成，影响公司总体工作的；

（六）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失的；

（七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

（八）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为，
造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门人员滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、
袒护、纵容的；

（九）发生重大质量、安全事故或重大案件，给公司财产或员工安全造成重
大损失的；

（十）在公司采购、外协、招标、销售等经济活动中出现严重徇私舞弊或渎
职、失职行为的；

（十一）违反法律法规、公司章程和公司制度使用资金、对外投资、委托理
财、关联交易、资产处置、对外担保等；

（十二）违反公司内幕信息管理制度，泄露公司内幕信息，利用内幕信息进
行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易，或者配合他人操纵公司证
券交易价格的；

（十三）公司董事、高级管理人员违反公司持股变动规定，违规买卖本公司
股票（包括内幕交易、短线交易以及买卖前未进行书面报备等）；

（十四）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到中国证监会、深圳证券
交易所等监管机构处罚或损害公司形象的；

（十五）公司股东会、董事会认为应当问责的；

董事、高级管理人员内部问责制度
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