公告日期：2025-10-23

武汉海特生物制药股份有限公司控股股东和实际控制人行为指引
第一章 总则

第一条 为贯彻证券市场公开、 公平、 公正原则，进一步规范武汉海特生
物制药股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、其他规范性文件及《武汉海特生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本指引。

第二条 本指引适用于规范公司控股股东、 实际控制人的行为和信息披露
相关工作。

第三条 本指引所称控股股东是指直接持有公司股份占公司股本总额超
过50%的股东；或者持有股份的比例虽然未超过50% ，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。

第四条 本指引所称实际控制人是指虽不是公司股东，但通过投资关系、
协议或者其他安排，能够实际控制、影响公司行为的自然人、法人或其他组织。

第五条 控股股东、 实际控制人的关联人与公司的相关行为，参照本指引
相关规定执行。

第二章 一般原则

第六条 控股股东、 实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以
及《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全体股东利益的共同发展。控股股东、实际控制人对公司和其他股东承担忠实勤勉义务，当自身利益与公司、其他股东利益产生冲突时，应当将公司和其他股东利益置于自身利益之上。

第七条 公司的控股股东、 实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、 资产重组、对外投资、 资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

第八条 公司控股股东、 实际控制人应当诚实守信，依法行使股东权利，
不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，履行以下义务：

（一）遵守并促使公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、本指引和深圳证券交易所（ “交易所 ”）其他相关规定、《公司章
程》，接受交易所监管；

（二）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其他股东的合法权益；

（三）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；

（四）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项；

（五）不得以任何方式占用公司资金；

（六）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；

（七）不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得以任何方式泄露公司的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行
为；

（八）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益；

（九）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独立性；

（十）交易所认为应当履行的其他义务。

第九条 控股股东、实际控制人应当采取切实有效措施保证公司资产完整
、
人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得开展对公司构成重大不利影响的同业竞争。

第十条 控股股东、 实际控制人应当按照法律规定及合同约定及时办理投入或转让给公司资产的过户手续。

第十一条 控股股东、实际控制人不得通过以下方式影响公司资产的完整性和机构独立性 :

（一） 与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；

（二） 与公司共用原材料采购和产品销售系统；

（三） 与公司共用机构和人员；

（四） 通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、 审计委员会
和其他机构行使职权进行限制或者施加其他不正当影响；

（五） 有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件规定及交易所认定……
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