公告日期：2025-04-26

深圳华大基因股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告（曹亚已离任）

本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，充分发挥独立性和专业性作用，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。本人因第三届董事会任期届满已于2024年6月18日起卸任公司独立董事职务，现就本人2024年度任期内履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人曹亚，中国国籍，硕士，教授、博士生导师。1981年至今任职于中南大学湘雅医学院。现任中南大学湘雅医学院肿瘤研究所教授、博士生导师，教育部癌变与侵袭原理重点实验室学术委员会副主任，中南大学分子影像学中心学术委员会主任，圣湘生物科技股份有限公司独立董事。2021年6月至2024年6月担任公司独立董事。

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《创业板规范运作》等规定的关于独立董事独立性相关要求的情形。

二、独立董事 2024 年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会的情况

2024 年度任期内，公司共召开4次董事会、3次股东大会。本人认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事
会会议的情况。本人 2024 年度任期内出席董事会、股东大会的具体情况如下：

独立 参加董事会情况 参加股东大会情况

董事 应参加 其中：现场 其中：通讯方 股东大会 其中：现场 其中：视频方
姓名 次数 出席次数 式参加次数 召开次数 出席次数 式出席次数

曹亚 4 0 4 3 0 3

2024年度任期内，公司董事会、股东大会的召集、召开和表决符合法定程序，公司重大经营事项和其他重大事项均履行了法定审议程序，合法有效。本人在深入了解议案情况的基础上，对董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，亦无反对、弃权的情形。

（二）参加董事会专门委员会议情况

独立董 专门委员会 报告期内会议 应参加会议 实际参加 委托出席会

事姓名 召开次数 次数 会议次数 议次数

曹亚 董事会提名委员会 1 1 1 0

董事会审计委员会 3 3 3 0

本人作为公司第三届董事会提名委员会主任委员（召集人），严格按照公司《独立董事制度》《董事会提名委员会实施细则》的有关规定履行职责，报告期内主持召开了1次提名委员会会议，审议通过了《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会董事候选人的议案》，积极关注任职人员的选择标准和选任程序，按照规定对公司董事人选及其任职资格进行审核，对公司人才体系建设提出专业建议，切实履行提名委员会委员的职责。

本人作为公司第三届董事会审计委员会委员，严格按照公司《独立董事制度》《董事会审计委员会实施细则》的有关规定履行职责。2024年度任期内共参加了3次审计委员会会议，审议通过15项议案，重点对公司定期报告、内部控制、募集资金使用及管理、关联交易、会计师选聘等相关事项进行了审议。在公司定期报告的编制和披露过程中，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，向年审会计师了解定期报告的审计工作安排及进展情况，加强外部审计与内部审计之间的沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行审计委员会委员的职责。

（三）参加独立董事专门会议情况

2024年度任期内，独立董事专门会议相关工作严格按照《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规和公司《独立董事制度》《独立董事专门会议制……
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