公告日期：2025-04-25

佩蒂动物营养科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

持续督导之保荐总结报告书

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐人”）作为佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称“佩蒂股份”、“公司”或“发行人”）向不
特定对象发行可转换公司债券的保荐人，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。目
前，持续督导期已满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规、规范性文件的有关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐人及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定采取的监管措施。
二、保荐人基本情况

保荐人名称 国投证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号国投金融大厦

主要办公室地址 上海市虹口区杨树浦路 168 号国投大厦

法定代表人 段文务

本项目保荐代表人 王耀、李栋一

联系电话 021-55518310

三、发行人基本情况

公司名称 佩蒂动物营养科技股份有限公司

注册资本 248,827,520.00 元人民币

注册地址 浙江省平阳县水头镇工业园区宠乐路 2 号

主要办公室地址 浙江省平阳县水头镇工业园区宠乐路 2 号

法定代表人 陈振标

董事会秘书 唐照波

联系电话 0577-58189955

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2022 年 1 月 21 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕3596 号文”《关于同意佩蒂动物营养科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，
公司于 2021 年 12 月 22 日向不特定对象发行了 720.00 万张可转换公司债券，每
张发行价格为人民币 100 元，发行总额 72,000.00 万元。经深交所同意，公司
72,000.00 万元可转换公司债券于 2022 年 1 月 21 日起在深交所挂牌交易，债券
简称“佩蒂转债”，债券代码“123133”。

保荐人及保荐代表人所做的主要保荐工作如下：

（一）尽职推荐阶段

保荐人依照法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对公司及董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交申请文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所创业板股票上市规则的要求向其提交推荐向不特定对象发行可转换公司债券所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，在公司向不特定对象发行可转债后持续督导上市公司规范运作、信守承诺、履行信息披露等义务，保荐工作的具体内容包括：

1、督导上市公司规范运作，核查股东大会、董事会、监事会相关会议记录及决议，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

2、督导上市公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用上市公司资源的制度；

3、督导上市公司有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害上市公司利益的内控制度；

4、督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；
5、持续关注并核查募集资金的专户存储事项，确认募集资金按相关规定使用；

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