公告日期：2025-05-06

长城证券股份有限公司

关于深圳市民德电子科技股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：民德电子

保荐代表人姓名：严绍东 联系电话：0755-83516222

保荐代表人姓名：秦力 联系电话：0755-83516222

现场检查人员姓名：严绍东、王迪
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 11 日、4 月 29 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅民德电子最新公司章程、公司治理各项制度、股东大会、董事会和监事会的全套会议资料；查看公司主要经营场所；访谈公司管理层，了解公司基本制度的执行情况，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形，核查是否存在同业竞争等违规情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况，核查审计部门人员资料；查阅内部审计工作计划、审计工作报告、内部控制评价报告；查阅审计委员会的会议记录；查阅公司内部控制相关制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，查阅公司披露的相关公告及与公告相关的会议记录；查阅公司信息披露管理相关制度、投资者关系活动记录表等资料

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司关于防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的制度、关联交易管理等相关制度；查阅公司关联方清单、关联交易明细及审议关联交易的会议资料及公告文件；访谈公司管理层了解相关情况等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人……
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