公告日期：2025-04-24

浙商证券股份有限公司

关于正元智慧集团股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：正元智慧

保荐代表人姓名：华佳 联系电话：0571-87902082

保荐代表人姓名：段鸿权 联系电话：0571-87902082

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 5 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数 0 次

（2）列席公司董事会次数 1 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 11 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1） 向本所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 是

2023 年 11 月 11 日，公司接到陈坚先生家属收
到公安机关书面通知书的通知，陈坚先生因涉
（2）关注事项的主要内容 嫌操纵证券、期货市场罪被公安机关采取指定
居所监视居住措施。2023 年 11 月 20 日，陈坚
取保候审，可以正常履职。

该案件尚待公安机关进一步调查。公司拥有完
善的治理结构及内部控制机制，目前公司日常
（3）关注事项的进展或者整改情况 经营运作正常，各项工作有序开展；公司董事
会人数符合《公司法》等规定，公司董事会正
常履职；公司董事会及管理层将确保公司各项
经营活动正常进行。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2024-12-30

本次现场培训主要结合《关于加强上市公司监
管的意见（试行）》、《国务院关于加强监管防范
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