公告日期：2025-04-19

证券简称：透景生命 证券代码：300642
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

上海透景生命科技股份有限公司

注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票
相关事项

之

独立财务顾问报告

2025 年 4 月

目录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 5
三、基本假设 ...... 6
四、履行的审批程序和相关授权...... 7
五、关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票相关事项的说明...... 13
六、独立财务顾问的结论性意见...... 17
一、释义
1. 上市公司、公司、透景生命：指上海透景生命科技股份有限公司。
2. 2020 年股权激励计划：指《上海透景生命科技股份有限公司 2020 年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）》。
3. 2023 年股权激励计划：指《上海透景生命科技股份有限公司 2023 年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）》。
4. 股票期权、期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格
和条件购买本公司一定数量股票的权利。
5. 限制性股票：指公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定
的解除限售条件后，方可解除限售流通。
6. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得股票期权/限制性股票的公司（含
分公司、子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）
骨干。
7. 授权日、授予日：指公司向激励对象授予权益的日期，授权日/授予日必须
为交易日。
8. 等待期：指股票期权授权之日至股票期权可行权日之间的时间段。
9. 行权：指激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为。
10. 可行权日：指激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。
11. 行权价格：指本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。
12. 行权条件：指根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。13. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
14. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间。
15. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
16. 解除限售条件：指根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必
需满足的条件。
17. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》

18. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》
19. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》
20. 《上市规则》：指《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》21. 《自律监管指南》：指《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
号--业务办理（2024 年修订）》
22. 《公司章程》：指《上海透景生命科技股份有限公司章程》
23. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
24. 证券交易所：指深圳证券交易所
25. 元：指人民币元。

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由透景生命提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就公司注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项对透景生命股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对透景生命的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股票期权与限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股票期权与限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、……
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