公告日期：2025-11-29

深圳市广和通无线股份有限公司

委托理财管理制度

第一章 总则

第一条 为规范深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则及《深圳市广和通无线股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二章 理财产品的界定及交易原则

第二条 公司进行委托理财是指公司或控股子公司在国家政策允许及有效
控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对 闲置资金委托商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、资产管理公司、基 金公司等金融机构进行的商业银行理财、信托理财、资产管理计划及其他理财 工具的运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。公 司投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券 投资为目的的投资。

第三条 公司进行委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保
值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件，理财 产品项目期限应与公司资金使用计划相匹配。

第四条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好，无不
良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订协 议，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
第五条 公司使用闲置募集资金投资理财产品，应当符合公司《募集资金
管理制度》的相关规定。

第六条 公司进行委托理财的，必须以公司名义设立理财产品账户，不
得使用他人或个人账户操作理财产品。

第七条 委托理财获得的收益原则上应该大于等于银行同期定期存款利
率获得的收益。

第三章 理财业务的审批权限及信息披露

第八条 公司进行委托理财达到下列标准之一的，须经董事会审议通过
后提交股东会审议：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

2、交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；

3、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；

4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；

5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。

公司进行委托理财达到下列标准之一的，由董事会进行审议：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

2、交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；

3、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；

5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上， 且绝对金额超过100万元；

委托理财金额未达到董事会审议标准的，董事会授权董事长决策。上述 指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为交易金额。
第九条 董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将委托理
财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施 是否健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。

第十条 公司证券部应根据公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》
等有关规定，对公司财务部提供的委托理财投资信息进行分析和判断，履行 公司信息披露审批流程后，按照相关规定予以公开披露。

第十一条 公司财务部必须确保提供的……
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