公告日期：2025-10-28

中天国富证券有限公司关于

广东拓斯达科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的核查
意见

中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐机构”）作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“拓斯达”或“公司”）的保荐机构，根据《中天国富证券有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司公开增发A股股票及向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书》：截至2023年12月31日，拓斯达公开增发A股股票及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期均已届满。由于上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金尚未使用完毕，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，中天国富证券仍需对募集资金使用相关事项履行督导义务。综上，中天国富证券对公司本次使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经深圳证券交易所创业板上市委2020年第62次审议会议审核通过，并经中国证券监督管理委员会《关于同意广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435号）核准，公司于2021年3月10日向社会公开发行670万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额67,000.00万元，扣除发行费用14,836,792.45元，实际募集资金净额为人民币655,163,207.55元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年3月16日对本公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZI10054号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

截至2025年9月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况如下：

单位：万元

截至2025年9月30 截至2025年9月30
序号 募集资金 日已累计投入募金 日募集资金账户余
额 额[注1]

智能制造整体解决方案 47,000.00 23,247.22 28,050.12[注2]
研发及产业化项目

补充流动资金 18,516.32 18,510.00 6.32

合计 65,516.32 41,757.22 28,056.44

注1：由于募集资金账户余额包含利息，导致拟使用募集资金金额-已投入募集资金金额与募集资金账户余额存在差异。

注2：截至2025年9月30日，尚未到期的银行结构性存款金额27,700.00万元。

由于募集资金投资项目建设及结算需要一定周期，根据募集资金投资项目建设及结算进度，现阶段募集资金在短期内仍将出现部分闲置的情况。

三、使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高公司及合并报表范围内子公司暂时闲置募集资金及闲置自有资金使用效率，增加公司及合并报表范围内子公司现金资产收益，实现股东利益最大化，在保证募投项目和日常经营运作资金需求和资金安全的前提下，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，公司及合并报表范围内子公司结合实际经营情况，拟使用闲置募集资金购买保本型产品，闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、稳健性的理财产品，以充分利用闲置募集资金及闲置自有资金，获取较好的投资回报，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

（二）投资额度

可转债项目实施主体全资子公司东莞拓斯达技术有限公司（以下简称“拓斯达技术”）使用最高额度不超过人民币28,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理。公司及合并报表范围内子公司使用最高额度不超过人民币30,000万元闲置自……
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