公告日期：2025-04-21

深圳康泰生物制品股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等规定，勤勉尽责，积极出席董事会会议及专门委员会会议、股东大会会议，认真审议董事会会议的各项议案，关注公司重大事项，督促公司规范运作，维护公司和股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、本人基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

本人李皎予，1958 年出生，中国国籍，财政部财政科学研究所会计专业博士，中国注册会计师。曾任正前方企业管理顾问（上海）公司总裁，现任公司独立董事、苏州鸿安机械股份有限公司独立董事、袁隆平农业高科技股份有限公司独立董事。

（二）独立性说明

任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2024 年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会情况

2024年度，公司共计召开9次董事会会议、2次股东大会会议。本人均亲自出席了年度内召开的董事会和股东大会，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情形。本人认真审阅会议的各项议案，并与相关人员沟通交流，了解相关事项情况，就董事会审议事项独立行使表决权，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

2024年度，公司董事会会议、股东大会会议的召集召开符合法律法规的规定，重大事项均履行了合法有效的决策程序。本人对报告期内董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。

（二）出席独立董事专门会议情况

报告期内，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等相关要求，2024年公司未发生应当经公司独立董事专门会议审议的事项，报告期内公司未召开独立董事专门会议。

（三）任职董事会各专门委员会工作情况

报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员，主持审计委员会的日常工作，就报告期内公司财务报告、募集资金使用、内部控制评价报告、利润分配预案、计提资产减值准备、向银行申请授信额度及担保事项、续聘 2024 年度会计师事务所等事项进行审议决策，切实履行审计委员会委员的职责。

报告期内，本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，积极参与薪酬与考核委员会的日常工作，就公司终止实施 2023 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销股票期权及作废限制性股票、董事监事高级管理人员薪酬考核等事项进行审核，切实履行薪酬与考核委员会的职责。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2024 年度，本人与公司审计合规部、财务部、公司聘请的审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行积极沟通，定期听取公司内审部的工作汇报，包括年度和季度内部审计工作计划、年度和季度内部审计工作报告等，了解公司内审部重点工作事项的进展情况，结合自己的专业知识及经验提出意见和建议；与会计师事务所就年审工作计划、关键审计事项等进行探讨和交流，及时了解年度审计工作的进展情况及公司年度财务状况。

(五)现场工作及公司为独立董事履职提供支持的情况

报告期内，本人注重对公司生产经营、财务情况、信息披露事务管理等事
项进行核查和监督。为深入了解公司生产经营情况，本人多次前往公司现场，
对公司深圳光明区生产基地、西丽厂区、科技园总部基地、民海生物大兴生物
医药产业基地、民海生物新型疫苗国际化产业基地进行实地调研，了解公司日
常经营和募投项目运营情况等，运用专业知识和企业管理经验，对公司提出建
议性意见和建议，充分发挥监督和指导作用。此外，本人通过电话、微信等电
子方式与公司管理层或其他相关人员了解公司相关情况，并通过对行业动态研

究、市场舆情的关注，了解公司所处行业变化，掌握公司面临的风险和机遇，及时对公司经营管理提出建议。

公司高度重视独立董事的履职支撑保障工作，在本人履职过程中给予了积极有效的支持，建立有效的沟通渠道，履职所需资料公司均积极配合提供，在履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。

（六）在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、报告期内，本人出席股东大会、业绩说明会等，与参会的中小投资者就会议议案及投资者关心的事项进行沟通交流……
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