公告日期：2025-04-21

中信建投证券股份有限公司

关于深圳康泰生物制品股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“康泰生物”或“公司”）非公开发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对康泰生物非公开发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）非公开发行股票募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业板非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2705号）核准，公司于2020年4月14日非公开发行人民币普通股（A股）27,272,727股，发行价格为每股110元，募集资金总额为人民币300,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币1,469.03万元后，募集资金净额为人民币298,530.97万元。上述募集资金到位情况
业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 并 出 具 了
XYZH/2020BJA20593《验资报告》。

2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况

单位：万元

项目 金额

募集资金净额 298,530.97

减：以前年度已使用金额 296,378.99

减：本报告期使用金额 14,776.82

加：募集资金利息收入扣减手续费净额 12,624.84

期末尚未使用的募集资金余额 0.00

（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1873 号）同意注册，
公司于 2021 年 7 月 15 日向不特定对象发行 2,000 万张可转换公司债券，每张面
值为 100 元，募集资金总额为人民币 200,000 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 1,034 万元后，募集资金净额为人民币 198,966 万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2021SZAA40430 号《验资报告》。

2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况

单位：万元

项目 金额

募集资金净额 198,966.00

减：以前年度已使用金额 188,090.72

减：本报告期使用金额 3,016.14

加：募集资金利息收入扣减手续费净额 5,450.63

期末尚未使用的募集资金余额 ……
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