公告日期：2025-04-25

国泰海通证券股份有限公司

关于吉林吉大通信设计院股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：吉大通信
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：韩节高 联系电话：021-23187073

保荐代表人姓名：董研 联系电话：021-23180000

现场检查人员姓名：董研、陈艺伟
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 3 月 31 日-2025 年 4 月 3 日、2025 年 4 月 17 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1、查阅了上市公司最新章程，查阅三会议事规则及当年度会议材料；2、查阅上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，查阅上市公司关联方清单，分析关联清单的完整性，关联交易的价格公允性；3、查阅公司定期报告和其他信息披露文件；4、查看上市公司生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东大会、董事会、监事会规则是否得到有效执行 √
3.股东大会、董事会、监事会会议记录是否完整，时间、地点、出 √
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东大会、董事会、监事会会议决议是否由出席会议的相关人 √
员签名确认
5.公司董事、监事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所 √
相关业务规则履行职责

6.公司董事、监事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；2、取得公司内部审计人员及审计委员会名单，查阅公司内部审计部门和审计委员会的工作报告；3、查阅了公司当年度内部控制自我评价报告等文件。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；2、核对董事会、监事会及股东大会文件和披露的公告，核查披露的文件与真实情况的一致性；3、查阅投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的……
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