公告日期：2025-04-22

天津利安隆新材料股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善天津利安隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理，改善公司董事会结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关者的利益，促使公司的规范运作，依据《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。

第三条 独立董事的选任、职权、任期等事宜，根据《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等有关规定执行。《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》未作出规定的，适用本制度。

第二章 独立董事任职条件、职责、职权

第四条 独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规及《公司章程》赋予公司其他董事的权利、义务和职责外，还按照《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和部门规章、规范性文件的规定行使特别职权并发表独立意见。

（一）独立董事的职责：在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益不受损害。 独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依

（二）独立董事任职条件：独立董事必须保持独立性。

1.下列人员不得担任独立董事：

1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

2）直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

3）在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

4）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

5）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

6）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

7）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

8）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。

2.担任独立董事应当符合下列条件：

1）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
2）符合本办法第六条规定的独立性要求；

3）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

4）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；

5）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

6）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的其他条件。

独立董事应积极关注公司的规范运行情况，发现公司存在下列情形时，应当积极主动履行尽职调查义务，必要时独立董事应聘请中介机构进行专项调查：
（一）重要事项未按规定提交董事会审议；

（二）未及时履行信息披露义务；

（三）公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（四）其他涉嫌违法违规或损害中小股东权益的情形。

第五条 除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于十五天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第六条 独立董事应至少每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况，了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况，如发现异常情况，及时提请公司董事会采取相应措施。
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