公告日期：2025-04-23

珠海汇金科技股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

珠海汇金科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合珠海汇金科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的
基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控
制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，存在 1 项财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司未按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：本公司及所属各分公司、控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；

纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理结构、组织架构、人力资源、企业文化、销售业务、采购业务、投资管理、财务管理、质量管理、技术开发管理、关联交易管理、法律事务管理、信息系统管理、内部审计；重点关注的高风险领域主要包括：投资管理、财务管理、质量管理、技术开发管理、销售业务管理。具体如下：

1、公司治理结构

公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的规定，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，促进公司规范运作。

公司控股股东按照《公司章程》的规定合法行使股东的权利和义务，未发生超越股东大会直接干预公司决策和经营的情况。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到独立，也不存在同业竞争。公司董事会、监事会和内部机构均独立运作，公司成立了专门的内部审计监察部门，独立稽核，保证有关内部控制制度的有效执行。

董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，并建立相应的工作及实施细则。

2、组织架构

公司适时制定及调整《组织架构、各中心组织架构及主要工作职责》，按照业务运营特点和管理的需要，设置了营销中心、研发中心、运营中心、财务中心、招商中心、人资行政部、产学研修院、董秘办和审计监察部等部门，明确各中心、
各部门的职责权限以及岗位职责，在优化业务流程、提高管理效率和实施内部控制等方面起到了积极的作用。

3、人力资源管理

根据《劳动法》及相关法律法规，公司建立了《培训制度》《薪酬管理制度》《绩效管理制度》《任职资格认证评级管理制度》等人力资源管理制度，对公司人事管理包括培训管理、招聘管理、薪资管理、档案管理、绩效考评管理等方面做了详细的规定。通过推行 PBC 绩效考核，强化公司员工的承诺、贡献、责任观；通过为员工提供多种形式的培训，提高员工的业务水平，增强了公司的竞争力；通过对员工招聘、录用、离职、社会保险缴纳等程序的规范，增强对公司人员的规范化管理，保障员工的合法利益。人力资源管理制度的制定，进一步完善了公司的激励和处罚机制，通过以岗定薪、奖金与公司效益、员工工作实际绩效挂钩方式，提高员工的竞争意识。通过对员工的工作能力、工作态度等方面进行客观评价，对不称职、不符合岗位要求的人员进行再培训或是淘汰，加强对员工的管理，为公司……
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