公告日期：2025-05-21

中信建投证券股份有限公司

关于上海古鳌电子科技股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：古鳌科技

保荐代表人姓名：王慧能 联系电话：021-68801539

保荐代表人姓名：陈子晗 联系电话：021-68801539

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

否。

2024 年 6 月 13 日，古鳌科技控股
子公司东高科技因暂停新增客户期间
存在新增客户行为、内控管理、人员
管理、业务推广合规管控，业务推广、
（2）公司是否有效执行相关规章制度 协议签订及服务提供环节等方面存在
违规情形，收到中国证券监督管理委
员会广东监管局责令暂停 6 个月新增
客户的监管措施。

公司已于 2024 年 12 月完成东高
科技 2%股权的出售，至此东高科技已
不再由公司控制。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 不适用

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 不适用
件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会会次数 0 次，已阅相关文件

（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅相关文件

（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 2 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

1、公司实际控制人股份质押及冻
结比例较高

截至 2025 年 5 月 12 日，公司控
股股东、实际控制人陈崇军先生共计
持有公司股份 70,913,537 股，占剔除
公司回购专用账户后公司股本的
20.85% ； 累 计 质 押 股 份 数 量 为
59,532,930 股，占其所持有公司股份数
……
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