公告日期：2025-05-19

中信建投证券股份有限公司

关于上海古鳌电子科技股份有限公司

保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“古鳌科技”、“公司”、“发行人”）向
特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构。截至 2024 年 12 月 31 日，古鳌
科技向特定对象发行股票持续督导期已届满，现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址 上海市浦东新区浦东南路 528 号证券大厦北塔 2203 室

法定代表人 刘成

本项目保荐代表人 王慧能、陈子晗

项目联系人 王慧能

联系电话 021-68801539

是否更换保荐人或其他情况 否

三、上市公司的基本情况

发行人名称 上海古鳌电子科技股份有限公司

证券代码 300551.SZ

注册资本 34,575.29 万元

注册地址 上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号

主要办公地址 上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号

法定代表人 侯耀奇

实际控制人 陈崇军

联系人 刘鹏

联系电话 021-22252595

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券发行时间 2022 年 2 月 16 日

本次证券上市时间 2022 年 3 月 9 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

年报披露时间 2025 年 4 月 29 日

其他 无

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐工作

中信建投证券作为古鳌科技向特定对象发行股票的保荐机构，遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交申请文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与深圳证券交易所及中国证监会进行专业沟通。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐向特定对象发行股票所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

1、督导古鳌科技及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，规范运作。关注公司各项治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，督导公司合法合规经营；

2、督导古鳌科技按照中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募投项目进展；

3、督导古鳌科技严格按照《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信息披露文件，进行了事前或事后审阅；

4、督导公司严格按照有关法律法规和《公司章程》，对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制；

5、定期或不定期对公司进行现场检查，与发行人有关部门和人员进行访谈，及时向中国证监会、深圳证券交易所报送募集资金专项核查报告、持续督导现场检查报告和年度跟踪报告等材料；

6、对公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员进行培训；
7、持续关注公司经营环境、业务状……
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