公告日期：2025-12-04

四川蜀道装备科技股份有限公司

董事会向经理层授权管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步建立科学规范的决策机制，健全董事会对经理层的授权管理体系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《四川蜀道装备科技股份有限公司章程》《四川蜀道装备科技股份有限公司董事会议事规则》等相关法律法规及规范性文件，结合公司实际，制定本制度。

第二条 经理层对董事会负责。公司的日常经营性事项，原则上由经理层审批和决定，但根据相关规定应提交股东会、董事会审议的除外。经理层的具体职责根据《公司章程》等规定执行。

第三条 本制度所称“授权”是指董事会在不违反法律法规强制性规定的前提下，在一定条件和范围内，将其职权中的部分事项的决定权授予经理层决定。
第二章 董事会向经理层授权

第四条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则：

（一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制。
（二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会授权范围内，不得超越股东会对董事会的授权范围。董事会不得将法定董事会行使的职权授权经理层决策。

（三）适时调整原则：授权事项在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内外部因素的变化情况和经营管理工作的需要，适时调整。

第五条 授权事项分为一般授权事项及特别授权事项。一般授权事项为本制度规定的授权事项，特别授权事项由董事会通过董事会决议等方式向经理层授权。
第六条 董事会在法律法规、规范性文件以及《公司章程》相关规定范围内，
根据公司发展战略需要、综合考虑授权事项的风险程度，授权经理层对相关事项进行决策。董事会对经理层的一般授权事项包括：

（一）公司年度经营计划和投资方案实施，投资项目立项；

（二）拟订内部管理机构设置和人员配置方案，提请董事会聘任或者解聘副总经理、财务总监、总工程师，经理层成员分工，部门职能分工及调整，中层及一般岗位人员的聘任、奖励和处分，绩效与薪酬管理等组织和人事管理事项；
（三）股东会、董事会审议批准范围以外的购买原材料、燃料和动力，出售产品、提供服务、日常经营事务、日常行政人事管理事务等事项；

（四）非基本管理制度和具体规章制定，经营项目招投标方案，聘任或解聘除年度会计师事务所外的中介机构等日常经营管理事项；

（五）年度预算内的内部借款、经费支出，一般性资产管理等财务管理事项；

（六）股东会、董事会审议批准范围以外的关联交易事项；

（七）股东会、董事会审议批准范围以外的交易事项。

第七条 董事会可根据实际需要调整授权事项。根据公司章程和本制度规定，公司可通过印发实施细则或授权清单的方式明确具体授权内容。

第八条 经理层应严格按照本制度授权范围和相应工作制度规则，本着勤勉尽责的原则开展工作，行使职权不得超越授权范围。经理层对授权范围内事项的决策，应以总经理办公会等方式进行。根据工作需要，总经理可对职权范围内事项进行适度授权。如相关法律法规及规范性文件对决策程序有要求的，从其规定。
第九条 经理层在行使职权时，不得变更或者超越授权范围。在董事会授权范围内，经理层有权根据实际情况对授权事项进行调整和细化。当授权决策具体事项的外部环境发生重大变化、严重偏离决策事项预期效果时，经理层认为有必要时，可以建议董事会收回或部分收回已经授权的事项。

第十条 涉及公司职工切身利益的重大事项，应当按照规定听取职工代表大
会的意见或经过职工代表大会审议。

第三章 总经理报告

第十一条 总经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，应定期向董事会报告工作，并自觉接受董事会的监督、检查。

第十二条 在董事会闭会期间，总经理应经常就公司生产经营和资产运作日常工作向董事长报告工作。

第十三条 总经理应当根据董事会的要求，及时向董事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况等。

第十四条 总经理应定期向董事会报送资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表等财务报表。

第十五条 公司应定期召开职工代表大会，由总经理报告相关工作，听取职工代表意见。

第十六条 总经理必须保证报告的真实性。

第四章 责任追究

第十七条 经理层在行使决策权限时，应本着恪……
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