公告日期：2025-12-04

四川蜀道装备科技股份有限公司

防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度

第一条 为了建立四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。

第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。
第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营
性资金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方与公司 发生的经营性资金往来中，违反公司资金管理规定，直接或变相占用公司资金 逾期不还；非经营性资金占用是指代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付 工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他 关联方偿还债务而支付的资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际 控制人及其他关联方的资金，为控股股东、实际控制人及其他关联方承担担保 责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用的资金。

第四条 公司要严格防止控股股东、实际控制人及其他关联方的非经营
性资金占用的行为，做好防止控股股东非经营性占用资金长效机制的建设工作。
第五条 公司应当与控股股东、实际控制人及其他关联方的人员、资产、
财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司的人 员应当独立于控股股东、实际控制人及其他关联方。公司的资产应当独立完整、 权属清晰，不被董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其他关联方占 用或支配。

第六条 公司董事会及其他内部机构应当独立运作，独立行使经营管理
经营的情形。

第七条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金
往来中，应当严格限制控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金。控 股股东、实际控制人及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、 广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

第八条 公司在与控股股东、实际控制人及其他关联方发生经营性资金
往来时，应当严格按照国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件、《公司 章程》及《关联交易管理制度》等规定，履行相关审批程序和信息披露义务， 明确经营性资金往来的结算期限，不得以经营性资金往来的形式变相为控股股 东、实际控制人及其他关联方提供资金等财务资助。公司与控股股东、实际控 制人及其他关联方经营性资金往来的结算期限，应严格按照签订的合同执行， 及时结算，不得形成非正常的经营性资金占用。

第九条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实
际控制人及其他关联方使用：

（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东、实际控制人及其他关联方使用；

（二）通过银行或非银行金融机构向控股股东、实际控制人及其他关联方 提供委托贷款；

（三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；

（四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商 业承兑汇票；

（五）代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务；

（六）监管部门认定的其他方式。

第十条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制向控股股东及其关联方
提供对外担保产生的债务风险，控股股东、实际控制人及其他关联方不得强制
公司为其提供担保。

第十一条 公司董事长是防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公
司资金工作的第一责任人，董事会秘书为执行负责人，财务总监为具体监管负 责人，公司财务管理部是落实防范资金占用措施的职能部门，风控法务审计中 心是日常监督部门。

第十二条 公司董事、高级管理人员及下属各子公司董事长、总经理对维
护公司资金和财产安全负有法定责任，应按照有关法规和《公司章程》《董事 会议事规则》《总经理工作细则》的相关规定勤勉尽职履行自己的职责。

第十三条 公司财务管理部、风控法务审计中心应定期对公司及下属子公
司进行检查，上报与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来的审查情况， 杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方的非经营性占用资金的情况发生。

第十四条 公司聘请的注册会计师在为公司年度财务会计报告进行审计时，应当就控股股东及其关联方占用公司资金事宜进行专项审计，出具专项说明，公司应就专项说明做出公告。

第十五条 公司发生控股股东、实际控制人及……
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