公告日期：2026-02-04

中德证券有限责任公司

关于江苏广信感光新材料股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：广信材料

保荐代表人姓名：何济舟 联系电话：010-59026711

保荐代表人姓名：侯陆方 联系电话：010-59026711

现场检查人员姓名：何济舟、侯陆方
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 12 月 24 日-2026 年 1 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司的三会文件。
（2）查阅公司章程及其他管理制度文件。
（3）询问、检查公司治理制度的执行情况。
（4）询问、检查公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况。
（5）询问、检查公司保持独立性和避免同业竞争的情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证券交 √
易所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务 （注）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注：公司于 2025 年 9 月 15 日召开 2025 年第三届第 2 次职工代表大会，经全体与会职工代表表
决，选举刘光曜先生为第五届董事会职工代表董事，任期自本次职工代表大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。此外，根据《公司法》及深圳证券交易所的规定，2025 年 9月，公司对监事会改革，取消监事会。

（二）内部控制 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅和检查公司的内部控制部门设置、内部控制制度、内部审计制度。
（2）查阅专门委员会会议资料、内部审计部门出具的文件或报告。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度

（三）信息披露 是 否 不适用

现……
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