公告日期：2025-11-25

健帆生物科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度

健帆生物科技集团股份有限公司

独立董事年报工作制度

（2025 年 11 月）

第一条 为完善公司管理治理机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信
息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司年度报告的相关规定，特制定本制度。

第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的
责任和义务，勤勉尽责。

第三条 在年报披露前，公司应安排每位独立董事对公司生产经营情况进行
实地考察，并做好书面记录，必要的文件应有当事人签字。

第四条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年
审注册会计师”）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。

第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审
议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。
第六条 公司独立董事应当在年报中就年度内公司可能损害上市公司或者中
小股东权益的事项发表独立意见。

第七条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防泄
露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。

第八条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。独立董事行
使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

健帆生物科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度

第九条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独
立董事在年报编制过程中履行职责提供必要的工作条件，并负责及时向董事会汇报独立董事的意见和建议。

第十条 独立董事应当向上市公司年度股东会提交述职报告并披露。述职报
告应当包括以下内容：

（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东会次数；

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

（三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十
七条、第二十八条所列事项进行审议和行使《上市公司独立董事管理办法》第十
八条第一款所列独立董事特别职权的情况；

（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；

（五）与中小股东的沟通交流情况；

（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；

（七）履行职责的其他情况。

第十一条 本制度由董事会负责制定并解释。

第十二条 本制度自公司董事会会议审议通过后生效。

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