公告日期：2025-10-29

湖北久之洋红外系统股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为推动湖北久之洋红外系统股份有限公司（以
下简称“公司”）全面加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，有效防控合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法属于公司级基本制度,适用于公司及控
股子公司的合规管理工作。

第三条 公司开展合规管理应当遵循以下基本原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确各业务部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用信息化手段，切实提高管理效能。

（五）坚持协同联动。推动合规管理与法律风险防范、审计监察、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

第二章 定义和说明

第四条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员
工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

第五条 本办法所称合规风险，是指公司及员工在经营
管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第六条 本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合
规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第三章 合规管理职责

第七条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导
作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平，主要履行以下合规管理职责：

（一）全面领导、统筹推进合规管理工作；

（二）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规；

（三）对董事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督；

（四）对合规管理的重大事项研究提出意见；

（五）按照权限研究或者决定对有关违规人员的处理事项。

第八条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，
主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案；
（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；
（四）决定合规管理部门设置及职责；

（五）按照权限决定有关违规人员的处理事项；

（六）公司章程规定的其他合规管理职责。

第九条 公司董事长为推进合规管理体系建设第一责
任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，
主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或者提出处理建议；

（五）指导监督各部门和子公司合规管理工作；

（六）公司章程规定的其他合规管理职责。

第十一条 公司设立合规委员会，与风险管理委员会合
署办公，负责监督指导合规管理工作，主要职责包括：

（一）承担合规管理的组织领导和统筹协调工作；

（二）研究合规管理重大事项或者提出意见建议；

（三）指导、监督和评价合规管理工作；

（五）其他合规管理职责。

第十二条 公司设首席合规官一名，由公司总法律顾问
兼任，主要职责包括：

（一）组织制定合规管理总体规划；

（二）参与公司重大经营决策，并提出合法合规意见；
（三）领导合规管理部门推进合规管理体系建设；

（四）向董事会汇报合规管理重大事项；

（五）指导业务部门合规管理工作，对合规管理职责落实情况提出意见和建议；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。