公告日期：2025-04-22

吉林省金冠电气股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他上市公司内部控制监管要求（以下统称“企业内部控制规范体系”），结合吉林省金冠电气股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，我们对公司 2024 年 12 月31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制设计和运行的合理性、有效性进行了监督检查，在对内部控制情况进行充分评价的基础上形成了内部控制自我评价报告。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和充分实施内部控制，评价其合理性、有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理有效保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理有效保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的合理性、有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

董事会认为，根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况，截止内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定要求，在所有重大方面保证了合理有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制合理性、有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及各子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

公司纳入评价范围的事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。纳入评价范围的主要业务包括销售、生产与仓储、资金、采购、投资、对子公司管理、关联交易、对外担保、募集资金、财务报告、预算管理、信息披露等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

四、公司内部控制要素

根据财政部《企业内部控制基本规范》规定的控制环境、风险评估过程、控制活动、信息系统与沟通、对控制的监督等五项要素，公司在内部控制制度设置与执行过程中进行了充分考虑，现分述如下：

（一）内部控制环境

1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实

诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到业务流程的设计和运行，公司历来重视以诚信和正确道德价值导向为重要内容的企业文化建设，通过《员工手册》、公司网站、公司微信号、视频号等渠道弘扬诚信和正确道德价值观念，企业管理人员身体力行，普通员工积极践行，将“诚信、高效、创新、感恩、共赢”的企业价值观落实到实际工作中。

2、对胜任能力的重视

公司管理层高度重视特定工作岗位所需的工作能力水平，以及对达到该水平
所必需的知识和能力的要求。除在招聘工作中对候选人员的知识水平、业务能力、工作经验等方面综合考量外，公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育，使员工都能胜任目前所处的工作岗位。

3、治理层的参与程序

治理层的职责在公司的章程和制度中已经予以明确规定。治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的制度和程序设计是否合理，执行是否见效。

4、管理层的理念和经营风格

公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。董事会、审计委员会对其实施有效监督。管理层对包括信息技术控制在内的内部控制领域，信息管理、财务会计等重要岗位员工都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事件报告都及时做出了适当处理。

公司管理层建立了一套切合自身实际的管理理念和经营风格，公司坚持“以人为本、科技创新、立足全国、放眼全球”为企业理念， 以“用产品点亮世界、用绿色引领未来”为企业发展愿景，积极布局“智慧电力+数字新能……
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