公告日期：2025-10-28

上海润欣科技股份有限公司

对外提供财务资助管理制度

第一章 总则

第一条 为规范上海润欣科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外提
供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确
保公司经营稳健，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信
息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《上海润欣科
技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，
并结合公司实际情况制定本制度。

第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及合并报表范围内的
子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列
情形除外：

(一) 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务；
(二) 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的
控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的
控股股东、实际控制人及其关联人。

第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行：

(一) 在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提
供资助；

(二) 为他人承担费用；

(三) 无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低
于行业一般水平；

(四) 支付预付款比例明显高于同行业一般水平；

(五) 深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。
第二章 对外提供财务资助的限制及要求

第四条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵

第五条 除法律、法规及规范性文件、公司章程以及本制度另有规定外，
公司不得为《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关
联法人、关联自然人提供资金等财务资助。

公司的关联参股公司（不包括公司控股股东、实际控制人及其
关联人控制的主体）的其他股东按出资比例提供同等条件的财
务资助的，公司可以向该关联参股公司提供财务资助，但应当
经全体非关联董事的过半数审议通过，还应当经出席董事会会
议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东会
审议。

除前款规定情形外，公司对控股子公司、参股公司提供财务资
助的，该公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件
的财务资助。如其他股东未能以同等条件或者出资比例向该公
司提供财务资助的，应当说明原因以及公司利益未受到损害的
理由，公司是否已要求其他股东提供相应担保。

本条所称关联参股公司，是指由公司参股且属于《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》规定的公司的关联法人。

第六条 公司在与董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关
联人发生经营性资金往来时，应当严格履行相关审议程序和信
息披露义务，明确经营性资金往来的结算期限，不得以经营性
资金往来的形式变相为董事、高级管理人员、控股股东、实际
控制人及其关联人提供资金等财务资助。

第七条 公司提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签署协议，约
定被资助对象应当遵守的条件、财务资助的金额、期限、违约
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