公告日期：2025-10-28

上海润欣科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范上海润欣科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金
管理和使用，提高募集资金使用效益，防范募集资金使用风险，确
保资金使用安全，建立分工明确、权责明晰的投资管理体系，充分
体现可靠、科学、高效的投资决策原则，保障公司及股东的合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资
金监管规则》，依照《上海润欣科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制订本管理制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质
的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实
施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或
者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得
变相改变募集资金用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现
严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。
第四条 公司各职能部门在募投项目和募集资金管理中的职责：

(一) 公司董事会对募集资金的管理和使用应勤勉尽责。在募集前，

根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等
因素，对募集资金拟投资项目可行性进行充分论证，明确拟
募集资金金额、投资项目、进度计划、预期收益等，提请公
司股东会批准（如需）；

(二) 公司总经理负责募投项目及其募集资金的总体管理；

(三) 董事会秘书负责与募集资金管理、使用及变更有关的信息披
露；

(四) 产品技术部负责项目的组织与实施；

(五) 投资管理部是公司募投项目管理的职能部门，负责募集资金
投资项目的可行性研究、立项报批，统一组织制定募集资金
的使用计划及公司年度募投项目资金使用计划，项目实施过
程控制与监督管理；

(六) 财务部负责募集资金的财务核算，包括专用账户的开立及管
理，募集资金的存放和台帐管理，实施资金拨付和资金使用
监控，做好账务处理和数据统计工作；

(七) 审计委员会加强对募集资金使用情况的检查，确保资金投向
符合招股说明书承诺或股东会批准的用途；检查投资项目的
进度、效果是否达到招股说明书预测的水平。公司审计部应
关注募集资金的存放和使用是否与公司信息披露相一致。

第五条 本制度规定了公司募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等
内容。

第二章 募集资金存储管理

第六条 募集资金存放于公司董事会决定设立的专项账户（即募集资金专户）

集中管理和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用
途。

公司存在二次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第七条 公司应当至迟于募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务
顾问、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协
议。协议至少包括以下内容：

(一) 公司将募集资金集中存放于募集资金专户；

(二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放
金额；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。