公告日期：2025-10-28

上海润欣科技股份有限公司

独立董事制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善上海润欣科技股份有限公司（以下简称“公司”）的治
理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上
市公司独立董事履职指引》等法律、法规和规范性文件及《上海润
欣科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要
股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影
响其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。

独立董事应当按照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）、证券交易所业务规则和公司章程的要求，认
真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，
维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际
控制人等单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性
的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性
情形的，应及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。
独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含公司）担任独立董事，
并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事职责。

第四条 公司董事会成员中至少要有 1/3 的独立董事，独立董事中至少包括 1
名会计专业人士。

前款所指会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至
少符合下列条件之一：

(一) 具备注册会计师资格；

(二) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以
上职称、博士学位；

(三) 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理
等专业岗位有五年以上全职工作经验。

公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。
审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独
立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。

公司根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员
会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任
召集人。

第二章 任职资格

第五条 独立董事应当具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法
规及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、
会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

第六条 独立董事候选人应当符合下列法律法规和深圳证券交易所规则有关
独立董事任职条件和要求的相关规定：

(一) 《公司法》有关董事任职条件的规定；

(二) 《中华人民共和国公务员法》的相关规定（如适用）；

(三) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定；

(四) 中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休
后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》
的相关规定（如适用）；

(五) 中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职

（任职）问题的意见》的相关规定（如适用……
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