公告日期：2025-04-28

国信证券股份有限公司

关于上海润欣科技股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为上海润欣科技股份有限公司（以下简称“润欣科技”或“公司”）以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，国信证券对润欣科技 2024 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表核查意见如下：

一、公司内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则，确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括润欣科技及其分公司、全资及控股孙、子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要事项包括：内部控制环境、风险评估、内部控制活动、信息与沟通、内部监督。纳入评价范围的主要业务包括：资金管理、销售管理、采购管理、资产管理、人力资源管理、财务报告、全面预算、信息系统和信息传递等内容。

纳入评价范围的主要业务和事项具体如下：

1、内部控制环境

（1）组织构架

公司按照《企业内部控制基本规范》《公司法》《证券法》等相关法律法规和规范性文件的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会以及在董事会领
导下的经营管理层，形成了公司法人治理结构的基本框架，明确了决策、执
行、监督等方面的职责权限。

股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督，认真行使法定职权，维护上市公司和全体股东的合法权益。

公司董事会下设立了董事会办公室，负责处理董事会日常事务，并根据功能，董事会还设立了战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会，并制订了相应的工作细则，明确了其权责、决策程序和议事规则。

监事会向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，维护公司及股东的合法权益。

总经理在董事会领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，保证公司的正常运转。

（2）发展战略

公司董事会下设战略委员会，负责对公司长期发展战略和重大投、融资决策进行研究并提出建议，并制定有《董事会战略委员会工作细则》。公司及各分、子公司全面、深入分析内外部环境，立足自身实际，通过年度工作分解等举措确保公司战略得到有效实施。

（3）人力资源管理

公司建立了完整的人力资源管理制度，内容涵盖员工招聘、录用、请（休）假、培训、薪酬管理、绩效考评、晋升、离职等，通过建立健全灵活、科学的用人机制，为公司建立高素质的团队提供制度保障。公司依法为员工提供各项劳动和社会保障措施，持续优化绩效考评管理体系，强化员工培训体系的建设，不断提升员工适配度，保持企业的生存、发展和创新能力。

（4）内部审计

公司在董事会下设立审计委员会，并设立了内部审计部门作组织保障，配备了专职审计人员，制订了《内部审计工作制度》。内部审计部门对董事会审计委员会负责，向审计委员会报告。内审部门独立于管理层，对公司及下属分、子公
司的经营活动、财务状况、内部控制建设和执行情况进行监督和检查，对其真实性、合理性、合法性做出合理评价，对监督检查中发现的内部控制缺陷等问题，提出管理建议，提交管理层落实整改。

（5）企业文化

使命：致力于推动中国民族通讯基础材料产业发展，为客户提供高品质 IC定制设计、IC 应用方案设计和专业技术服务。

润欣文化：以人为本，诚信服务，脚踏实地，尽力而为。

价值观：做到真正的正直与诚实，追求极至，尊重广义上的首创精神。

2、风险评估

公司通过审计委员会和审计部全面系统的收集各方面信息，对各个环节可能出现的经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险等进行有效地识别、计量、评估与监控。在内控体系建立健全过程中，公司坚持风险导向原则，针对可能出现的或已存在的风险，采取针对性的措施，通过优化公司的内部控制、审批流程，健全公司的内部控制管理等进行及时地管理和应对，将风险控制在可承受范围内，保障公司健康可持续发展。

3、控制活动

为保证各项内控目标的实现，公司建立了相关的控制活动，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、内部审计控制、电子信息系统控制等。

（1）交易授权控制

公司按照交易金额的大小及交易性质的不同，根据《……
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