公告日期：2025-01-14

国泰君安证券股份有限公司

关于华自科技股份有限公司

2024年持续督导定期现场检查报告

保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：华自科技

保荐代表人姓名： 房子龙 联系电话：021-38031764

保荐代表人姓名： 杨皓月 联系电话：021-38031764

现场检查人员姓名：房子龙、杨皓月
现场检查对应期间： 2023年12月21日-2024年12月31日
现场检查时间： 2024年11月5日-2024年11月6日、2024年12月31日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段（包括但不限于本指引1第33条所列）：核查公司三会文件、公 司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召 集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √

整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立
1 注：即《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门
2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2．公司已披露的内容是否完整 √

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站 √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 ……
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