公告日期：2025-04-29

中信证券股份有限公司

关于光力科技股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为光力科技股份有限公司（以下简称“光力科技”或“公司”）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《企业内部控制基本规范》等有关规定，对公司 2024年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下：
一、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价环境

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

公司报告期内纳入评价范围的主要单位包括：光力科技股份有限公司、光力瑞弘电子科技有限公司、苏州莱得博微电子科技有限公司、郑州景旭能源科技有限公司、光力芯越微电子（海南）有限公司、郑州光力阅微电子科技有限公司、Loadpoint Limited、LoadpointBearings Limited、先进微电子装备（郑州）有限公司、上海精切半导体设备有限公司、郑州光力合芯超硬材料有限公司、AdvancedDicing Technologies Ltd、山西光力智航科技有限公司、郑州汇力科技有限公司、GLTECH SEMICONDUCTOR MALAYSIA SDN. BHD.。以上纳入评价范围的单位其资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100.00%。

纳入评价范围的业务和事项包括：治理结构、组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、销售业务、研究与开发、资产管理、工程项目、担保业务、财务报告、合同管理、信息系统等内容。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、内部环境

（1）公司治理结构

公司董事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定制定和修订了《光力科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《光力科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）、《光力科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）、《光力科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等规章制度，不断完善公司治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的一套较为完整、有效的法人治理结构。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名、薪酬与考核委员会。根据《公司章程》、“三会”议事规则、各专门委员会实施细则等制度的规定，公司董事会、监事会、董事会各专门委员会依法履行的职责完备、明确。

（2）公司组织机构

公司根据日常经营管理和生产经营的特点及公司业务发展的需要建立生产部、营销中心、研发中心、质量部、供应链、人力资源部、财务部、审计部、证券部等职能部门。明确规定了各部门的主要职责，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司未来将建立健全更加科学高效的管理框架，以适应业务发展的需要和提高管理水平。

（3）人力资源管理

公司已建立了涵盖人力资源需求计划、关键岗位与员工招聘、薪酬与绩效考核、业务人员入职培训、员工劳动关系管理等内容的人力资源管理体系。人力资源管理通过人才测评、绩效评估、动态激励、人才培养等策略积极推进人力资源管理制度建设，形成专业规范的人事管理，从整体上提升公司经营管理队伍、技
术骨干队伍、业务营销队伍的综合能力与业务水平。通过人力资源相关制度与办法增强了员工的归属感，充分调动公司员工的积极性，与公司共同发展。

（4）企业文化

公司高度重视企业文化建设，始终秉承“无业可守、创新图强”的企业精
神，践行“员工与企业同成长，企业与社会共进步”的企业文化理念，发扬
“团结协作，行胜于言”的工作作风，确定了“快速响应、勇于担当”的行为
准则。着力在经营理念、管理制度、品牌建设、企业形象等方面构建企业文化
体系。公司通过企业文化建设，为员工搭建发展平台，提供发展机会，把员工
自身价值实现与企业发展有机地结合起来，提高了员工的归属感和责任感，增
强团队的执行力和凝聚力，提升了公司经营效率。

（5）社会责任

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