公告日期：2025-04-29

中信证券股份有限公司

关于光力科技股份有限公司 2024 年度募集资金

存放与实际使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为光力科技股份有限公司（以下简称“光力科技”或“公司”）创业板 2021 年度向特定对象发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对光力科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意光力科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕175 号）核
准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2021 年 9 月 23 日向特定对象发行 A 股
股票 20,295,202 股，发行价为每股人民币 27.10 元，本次共募集资金549,999,974.20 元，扣除各项发行费用（不含增值税）12,711,076.12 元后，募集资金净额为 537,288,898.08 元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具致同验字（2021）第 410C000652 号《验资报告》予以验证。

根据中国证监会于 2022 年 11 月 9 日出具的《关于同意光力科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2748 号）的决定，公司向不特定对象发行 40,000.00 万元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 4,000,000 张，募集资金总额为400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 11,573,365.33 元，募集资金净额为 388,426,634.67 元，上述募集资金已到账。致同会计师事务所（特殊

普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 5 月 12 日出具了《验资报
告》（致同验字（2023）第 410C000227 号）。
（二）募集资金使用情况

1、向特定对象发行 A 股股票募集资金项目

2024 年 11 月 13 日，公司召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会
第十二次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司根据会议决议将募投项目“半导体智能制造产业基地项目（一期）”结项，并将上述募投项目节余募集资金 3,621.44 万元（含待支付合同尾款、质保款、保证金等款项和扣除手续费的利息收入、理财收益）用于永久补充公司日常经营所需的流动资金，对应募集资金专项账户已注销。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金累计使用 52,697.60 万元（包含发行费
用），募投项目已达到预定可使用状态并结项。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金项目

截至 2024 年12 月 31 日，公司以募集资金直接投入募投项目 2,822.18 万元，
募集资金累计使用 4,541.48 万元（包含发行费用），尚未使用的余额为 36,576.99万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《光力科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于 2021
年 1 月 13 日经公司第四届董事会第九次会议审议通过，并经 2021 年 1 月 29 日
召开的 2021 年第一次临时股东大会批准通过。根据最新的相关规定，公司修订
了管理办法，并经 2024 年 1 月 11 日召开的 2024 年第一次临时股东大会批准通
过。

根据管理办法并结合经营需要，公司自募集资金到位即对本次募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，对募集资金的使用实施严格审批，以
保证专款专用。2021 年 10 月公司就“向特定对象发行 A 股股票募集资金”与开
户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金四方监管协议》；2023 年 5 月公司就“向不特定对象发行可转换公司债券募集资金”与开户银行……
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