公告日期：2025-04-16

国信证券股份有限公司关于

胜宏科技（惠州）股份有限公司

创业板向特定对象发行股票的

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层）

保荐机构声明

本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐代表人情况

张茜女士：国信证券投资银行事业部业务总监，保荐代表人，管理学硕士。2017 年加入国信证券开始从事投资银行工作，先后参与完成了贝仕达克、瑞华泰等首次公开发行股票项目，胜宏科技向特定对象发行股票项目、瑞华泰可转债等再融资项目。

郭振国先生：国信证券投资银行事业部执行总经理，保荐代表人，经济学硕士。2008 年加入国信证券开始从事投资银行工作，先后负责或参与完成了腾邦国际、胜宏科技、博敏电子、智动力、贝仕达克、瑞华泰、逸豪新材等首次公开发行股票项目，长方集团、胜宏科技、弘信电子等非公开发行项目，瑞华泰可转债项目，长方集团重大资产重组等项目。

二、项目协办人及其他项目组成员情况

（一）项目协办人

曹弘宇先生：国信证券投资银行事业部高级经理，注册会计师（非执业），理学硕士。2021 年加入国信证券开始从事投资银行工作。

（二）项目组其他成员

项目组其他主要成员为：张琪（离职）、曾开、刘睿、谷若怀、王菲、王辰皑、刘星、张天园。

三、发行人基本情况

（一）基本情况

公司名称：胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“胜宏科技”、“公司”、“发行人”）

注册地址：惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园

上市地点：深圳证券交易所创业板

证券简称：胜宏科技

证券代码：300476.SZ

成立时间：2006 年 7 月 28 日（有限责任公司成立）

2012 年 2 月 27 日（股份有限公司设立）

联系电话：0752-3761918

经营范围：一般项目：电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；电子专用材料研发。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

（二）股权结构

截至 2024 年 12 月 31 日，公司股权结构图如下：

（三）前十名股东情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司的前十名股东持股情况如下：

序号 股东名称 股东性质 持股数量（股） 持股比例

1 深圳市胜华欣业投资有限公司 境内非国有法人 160,566,476 18.61%

2 胜宏科技集团（香港）有限公司 境外法人 131,432,001 15.24%

3 惠州市博达兴实业有限公司 境内非国有法人 28,311,973 3.28%

4 香港中央结算有限公司 其他 25,529,428 2.96%

中国工商银行股份有限公司－易方

5 达创业板交易型开放式指数证券投 其他 16,113,315 1.87%
资基金

6 中国银行股份有限公司－华夏行业 其他 10,049,635 1.16%
景气混合型证券投资基金

序号 股东名称 股东性质 持股数量（股） 持股比例

中国农业银行股份有限公司－中证

7 500 交易型开放式指数证券投资基 其他 8,515,130 0.99%
金

8 中国人寿保险股份有限公司－传统 其他 6,767……
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