公告日期：2025-04-23

东方证券股份有限公司

关于阜新德尔汽车部件股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：东方证券股份有限公司 被保荐公司简称：德尔股份

保荐代表人姓名：陆郭淳 联系电话：021-23153888

保荐代表人姓名：朱伟 联系电话：021-23153888

现场检查人员姓名：陆郭淳
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 14-15 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司信息披露文件、三会文件、公司章程、各项公司治理制度等资料；与公司管理层进行交流沟通。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备， √
会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相 √
关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露 √
义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计工作制度、董事会审计委员会工作细则、内部审计部门工作计划和报告、董事会审计委员会会议文件、董事会出具的内部控制评价报告、会计师出具的审计报告等资料；与公司管理层、内部审计人员以及会计师进行交流沟通。

是 否 不适用

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适

用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计 √
划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发 √
现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的 √
执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 √
（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一 √
年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度 √
内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如 √
适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的 √
内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件、信息披露事务管理制度等资料；与公司管理层、信息披露人员进行交流沟通。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 ……
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