公告日期：2025-04-23

国元证券股份有限公司

关于安徽山河药用辅料股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行委托
理财的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐人”）作为安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称“山河药辅”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对山河药辅使用部分闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行委托理财事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号）同意注册，公司向不特定对象发行 32,000.00 万元可转换为公司A股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计3,200,000张，募集资金总额为 32,000.00 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 393.44万元，募集资金净额为 31,606.56 万元，上述募集资金已到账。天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 6 月 16 日对公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字[2023]38988 号）。

为规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，公司和全资子公司分别开设了募集资金专项账户，并与保荐人、开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储和管理。

二、募集资金投资项目情况

公司于 2024 年 8 月 2 日召开第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一
次会议，于 2024 年 8 月 19 日召开 2024 年第二次临时股东大会，于 2024 年 8 月
13 日至 2024 年 8 月 19 日适用简化程序召开“山河转债”2024 年第一次债券持
有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途及募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“合肥研发中心及生产基地项目”的部分募集资金 2,000 万元调整至用于另一募投项目“新型药用辅料系列生产基地一期项目”，调整后的募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金

1 新型药用辅料系列生产基地一期项目 33,500.00 23,000.00

2 合肥研发中心及生产基地项目 29,040.00 6,000.00

3 补充流动资金 3,000.00 2,606.56

合计 62,540.00 31,606.56

注：“补充流动资金”拟投入募集资金 2,606.56 万元，系根据募集资金净额 31,606.56
万元进行调整后的投资金额。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行委托理财的基本情况

（一）现金管理及委托理财目的

为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司日常经营，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行委托理财，以更好地实现公司资金保值增值，保障公司股东利益。

（二）投资额度及期限

公司及子公司拟使用额度不超过人民币 0.5 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理；拟使用额度不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲置自有资金进行委托理财。使用期限自 2024 年度股东大会审议通过之日起 12 个月，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

（三）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好，投资期限不超过 12 个月的保本型理财……
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